АБРАМОВ Владимир Алексеевич

ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ ХИЩЕНИЙ ЧЕРНОГО МЕТАЛЛА И (ИЛИ) КОМПОНЕНТОВ В МЕТАЛЛУРГИЧЕ­СКОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ

Специальность 12.00.09 - уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Волгоград 2001

Работа выполнена на кафедре криминалистики Волгоградской ака­демии МВД России.

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Процесс реформирования со­циально-экономических отношений в Российской Федерации сопровожда­ется не только позитивными переменами, связанными с преобразованием политической системы, изменениями в общественном сознании, избавле­нием от идеологических догм, но и серьезными негативными последст­виями. Среди них ведущую роль играют сохраняющиеся последствия масштабного кризиса, который поразил экономику и социальную сферу страны. Происходит снижение уровня жизни основной массы населения, резкая поляризация граждан по уровню доходов, растущая безработица, алкоголизм, наркомания, а также иные подобные процессы, проявления которых подпитывают преступность.

В этих условиях вопросы борьбы с преступностью не только не по­теряли своей остроты, но стали еще более актуальными. Отсутствие необ­ходимых объемов финансирования потребовали от органов внутренних дел, которые занимают важное место в системе правоохранительных орга­нов, новых подходов к организации борьбы с криминальными проявле­ниями, концентрации усилий на поиске внутренних резервов. Отсюда вы­текает задача существенного улучшения деятельности органов предвари­тельного следствия и дознания по раскрытию к расследованию преступле­ний, что невозможно без дальнейшего развития исследований в области криминалистики, которая служит целям оптимизации работы следователя по направлениям его деятельности.

В настоящее время возникла потребность в масштабном анализе и обобщении новых тенденций, характеризующих современную криминали­стику. Это вызвано повышением социальной значимости данной науки в условиях качественного и количественного изменения состояния преступ-

ности в нашей стране и связанными с этими потребностями следственной, экспертной и оперативно-розыскной практики¹.

В практической деятельности работников правоохранительных орга­нов и науке криминалистике имеется тенденция применения комплексных методов в расследовании преступлений на всех этапах процесса предвари­тельного следствия.

В настоящее время, наряду с формированием криминалистических методик расследования «новых» видов преступлений, возникла потреб­ность в разработке методик, базирующихся на криминалистической клас­сификации преступлений.

В анализе теоретических и прикладных аспектов расследования от­дельных категорий преступлений имеется существенный пробел - отсутст­вует разработанная с учетом современных требований частная криминали­стическая методика расследования хищений черного металла и (или) ком­понентов в металлургической промышленности.

Необходимость всестороннего исследования данной проблемы обу­словлена также потребностью разработки и создания наиболее оптималь­ного блока, программы действий следователя, оперативных работников на различных этапах предварительного расследования, что является непре­менным условием обеспечения эффективности раскрытия хищений и до­ведения дел до суда.

На наш взгляд, такая программа должна быть выполнена на основа­нии диссертационного исследования.

Цель и задачи диссертационного исследования. Цель исследова­ния - научная разработка вопросов, связанных с необходимостью повыше­ния эффективности деятельности правоохранительных органов по раскры­тию, расследованию и профилактике анализируемой группы правонару-

¹ Закатов А,А. О некоторых актуальных проблемах науки криминалистики. // Совре­менные проблемы криминалистики: Межвуз. сб. науч. тр. - Волгоград: ВЮИ МВД РФ 1999. С. 3-5.

шений; выработка соответствующих рекомендаций, обоснованных пред­ложений по совершенствованию методики расследования преступлений, связанных с хищениями черного металла и (или) компонентов в металлур­гической промышленности.

В этой связи для реализации указанной цели в работе поставлены следующие задачи:

- исследовать специфические особенности технологии производ­ства и обработки черного металла в металлургической промыш­ленности являющиеся существенными для определения кримина­листической характеристики преступлений в данной области;

- рассмотреть понятие и сущность криминалистической характери­стики преступлений, раскрыть содержание криминалистической характеристики хищений черного металла и (или) компонентов;

- выявить типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования с разработкой оптимального блока действий опе­ративно-следственных работников в сложившихся условиях;

- проанализировать особенности и специфику последующего этапа предварительного следствия по делам данной группы преступле­ний;

- разработать рекомендации по тактике производства основных следственных действий первоначального и последующего этапа расследования хищений черного металла и (или) компонентов в металлургической промышленности;

- проанализировать причины и условия, способствующие соверше­нию анализируемой группы преступлений, обобщить профилак­тические мероприятия органов следствия и суда по предупрежде­нию указанных правонарушений.

Объект и предмет исследования. Объектом диссертационного ис­следования явились теоретические и практические аспекты деятельности органов предварительного следствия и дознания по раскрытию, расследо-

ванию и профилактике хищений черного металла и (или) компонентов в металлургической промышленности.

Предмет исследования - объективные закономерности преступной деятельности лиц, совершающих рассматриваемые преступления, а также организационно-правовые, тактические и иные средства и приемы процес­са расследования.

Методология, методика и эмпирическая база исследования. Ис­следование основано на фундаментальных положениях Конституции Рос­сийской Федерации, федерального законодательства, регулирующего во­просы касающиеся уголовной, уголовно-процессуальной и оперативно-розыскной деятельности правоохранительных органов, обеспечения закон­ности.

Методологическую основу исследования составляет диалектический метод научного познания, а также различные частно-научные методы: ло­гико-юридический, сравнительно-правовой, конкретно-социологический, анализ документов, изучение и обобщение судебно-следственной практи­ки, материалов уголовных дел и др.

В процессе исследования были учтены положения, разработанные отечественными учеными: Т.В. Аверьяновой, Р.С. Белкиным, В.М. Бы­ковым, А.Н. Васильевым, И.А. Возгриным, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимовым, Ф.В. Глазыриным, Г.А. Густовым, Л.Я. Драпкиным, В.А. Жбанковым, А.А. Закатовым, Г.Г. Зуйковым, А.Н, Колесниченко, П.К. Кривошеиным, Н.И. Кулагиным, В.П. Лавровым, A.M. Лариным, И.М. Лузгиньш, В.В. Мальце­вым, В.А. Образцовым, Н.И. Порубовым, Н.И. Пикуровым, В.В. Радае-вым, Б.Т. Разгйльдяевым, А.П. Резваном, И.В. Ростовщиковым, Н.А. Сели­вановым, С.Л. Сибиряковым, Б.П, Смагоринским, В.Г. Танасевичем, П.М. Филлиповым, С.И. Цветковым, B.C. Шадриным, С.А. ШеЙфером, М.А. Шматовым, Н.П. Яблоковым и другими.

При проведении исследования диссертантом выборочно изучено 210 уголовных дел по 236 эпизодам хищений черного металла и (или) ком-

понентов совершенных на металлургических предприятии Липецкой, Белгородской и Тульской областях, в которых участвовал 371 правонару­шитель. Автором проведено анкетирование 150 работников правоохрани­тельных органов, связанных с раскрытием и расследованием указанной группы преступлений. Исследованием выборочно охвачен период времени с 1992 года по настоящее время.

Теоретические выводы и практические положения диссертации основываются на практике расследования хищений черного металла и (или) компонентов, анализе данных специальной литературы, опублико­ванных и неопубликованных материалах по исследуемым вопросам .

Научная новизна диссертации обусловлена тем, что это первое мо­нографическое исследование, целиком посвященное особенностям мето­дики расследования хищений черного металла и (или) компонентов в ме­таллургической промышленности с учетом современной социально-экономической ситуации. Его результаты основываются на обширном эм­пирическом материале и отражают практику работы правоохранительных органов.

Новизна диссертации состоит также в том, что в ней содержится ряд сформулированных научных положений и рекомендаций, выработанных в ходе комплексного изучения и анализа рассматриваемых вопросов. В на­учный оборот вводятся новые эмпирические данные о практике расследо­вания данного вида преступлений.

Основные положения, выносимые на защиту:

- структура и содержание криминалистической характеристики хищений черного металла и (или) компонентов в металлургиче­ской промышленности;

- характеристика и программирование первоначального и после­дующего этапов расследования преступлений анализируемой группы в зависимости от складывающихся следственных ситуа­ций;

- программы расследования хищений черного металла и (или) компонентов на первоначальном и последующих этапах предва­рительного расследования;

- рекомендации по тактике производства отдельных следственных действий первоначального и последующего этапа расследования рассматриваемой группы преступлений;

- особенности условий, способствующих совершению хищений черного металла и (или) компонентов;

- рекомендации по профилактике данной категории преступлений.

Теоретическая и практическая значимость диссертации заклю­чается в том, что она содержит разработку особенностей методики рассле­дования хищений черного металла и (или) компонентов в металлургиче­ской промышленности и представляет собой самостоятельное исследова­ние в этой области.

Положения и выводы, содержащиеся в данной диссертации, могут быть использованы:

- в дальнейших исследованиях проблем науки криминалистики с учетом сложившейся социально-экономической ситуации;

- в практической деятельности работников предварительного след­ствия, дознания, криминальной милиции, занимающихся расследованием хищений черного металла и (или) компонентов;

- в научно-исследовательской работе для дальнейшей разработки частных криминалистических методик;

- в учебном процессе высших и средних учебных заведений МВД РФ при изучении курса криминалистики.

Апробация результатов исследования. Материалы диссертации используются в учебном процессе при чтении лекций и проведении прак­тических и семинарских занятий по криминалистике в Воронежском ин­ституте МВД РФ, Липецком государственном техническом университете, Липецком филиале Воронежского института МВД РФ.

Результаты исследования, в виде разработанных методических реко­мендаций, используются в деятельности работников следственного управ­ления УВД Липецкой области, занимающихся расследованием хищений черного металла и компонентов.

Основные положения диссертации опубликованы в шести научных публикациях и докладывались диссертантом на научно-практических конференциях: «Актуальные правовые проблемы российского законода­тельства», проходившей в Воронежском институте МВД РФ 26-27 мая 1998 г.; «Актуальные проблемы правовой реформы в России», проходив­шей 2 декабря 1999 г. в Воронежском институте МВД РФ; «Актуальные проблемы борьбы с преступностью в современных условиях», проходив­шей 20-24 апреля 2000 г. в Воронежском институте МВД РФ.

СТРУКТУРА И СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Диссертация состоит из введения, двух глав, заключения, списка ис­пользованной литературы и приложений.

Во введении обосновывается актуальность темы, определяются цели и задачи диссертационного исследования, его методологическая основа, теоретическая и эмпирическая база, научная новизна, практическое значе­ние, формулируются основные положения, выносимые на защиту, указы­ваются сведения об апробации и внедрении полученных результатов.

Глава первая - "Криминалистическая характеристика хищений черного и цветного металла и (или) компонентов" - включает в себя два параграфа.

В первом параграфе - "Особенности технологии производства и об­работки черного металла в металлургической промышленности" -рассмотрены особенности технологии производства и обработки черного металла в металлургической промышленности, которые существенно

10

влияют на элементы криминалистической характеристики анализируемой группы преступлений.

Предметами хищений на предприятиях черной металлургии являют­ся продукция из чугуна и стали (чугунное литье, листовой и профильный прокат), а также используемые в процессе производства металла необхо­димые компоненты. В качестве последних применяют руду, металличе­ский лом (скрап), цветные (алюминий, медь, никель, свинец и др.) и редко­земельные металлы (ферротитан, феррохром, феррованадий, феррониобии и др.).

Производственный процесс на металлургическом предприятии со­стоит из следующих стадий: доменное производство, сталеплавильное производство и прокатное производство. Каждая стадия характеризуется не только технологическими и организационными особенностями, но и предметом преступного посягательства.

Доменное производство является основным промышленным спосо­бом получения первичного металла - чугуна, который делится на литей­ный и передельный, т.е. предназначенный для передела в сталеплавильных агрегатах на сталь. Предметом хищения на данной стадии являются изде­лия из литейного чугуна (трубы, радиаторы, ванны и др.) и чугунный лом, оставшийся после слива чугуна.

На стадии сталеплавильного производства (в конвертерах, электро­печах, мартеновских печах) предметом посягательства являются компо­ненты, которые применяются в процессе плавки для раскисления и легиро­вания стали, придания металлу необходимых свойств.

Прокатное производство является заключительной стадией метал­лургического процесса, предметом хищения соответственно будет выпус­каемая продукция - листовой, сортовой, трубный и специальный прокат, а также компоненты используемые в технологических процессах.

Диссертант на основе изучения технологических процессов, специ­альной литературы и анализа эмпирического материала выделяет отрасле-

вые особенности современного металлургического предприятия, к кото­рым относит: крупный объем производства, требующий для размещения основных и вспомогательных цехов больших территорий и соответственно значительной протяженности внешнего ограждения; необходимость транспортировки большого количества сырья, полуфабрикатов и готовой продукции обусловливает наличие множества железнодорожных и авто­мобильных внутризаводских и подъездных путей; концентрация рабочей силы предопределяет расположение металлургических заводов, комби­натов в промышленных городах с высоким уровнем населения; располо­жение на территории комбината многочисленных предприятий и органи­заций, занимающихся строительством, ремонтом и обслуживанием метал­лургического оборудования, затрудняет контроль за соблюдением пропу­скного режима и способствует проникновению на охраняемую террито­рию, производственные цеха посторонних лиц; круглосуточный режим ра­боты основных и вспомогательных цехов дает возможность совершения хищений как в дневное, так и в ночное время суток; большие единичные мощности производственных агрегатов (доменных печей, конвертеров и др.) затрудняют обнаружение фактов хищений продукции и компонентов, способствуют высокой латентности преступности.

Среди технологических особенностей производства и обработки черного металла автор отмечает: непрерывность производственного про­цесса на всех стадиях, начиная от производства чугуна и заканчивая от­пуском готовой продукции, что не обеспечивает необходимый учет и кон­троль за поступлением и отпуском готовой продукции; невозможность учета потерь металла в процессе его прокатки и термической обработки позволяет создавать излишки металлопродукции путем завышения количе­ства металла, списанного на технологические операции; использование ме­таллолома (изношенного оборудования, механизмов, бракованной продук­ции) в сталеплавильном производстве делает металлургический процесс

12

безотходным, дает возможным качественный металл выбраковывать, а за­тем похищать его под предлогом направления на переработку.

Во втором параграфе - "Понятие и структура криминалистической характеристики хищений черного металла и (или) компонентов" анализируются различные точки авторов (Р.С. Белкина, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимова, С.П, Митричева, В.А. Образцова, Л.А. Сергеева, А.Г. Филиппова, В.И. Шиканова, Н.П. Яблокова и др.) по вопросам понятия и структуры криминалистической характеристики преступлений. Диссертант отмечает, что в научной литературе нет единообразного подхода в решении данных проблем, особо остро дискутируется вопрос о существовании криминалистической характеристики на единичном уровне и придерживается мнения большинства ученых-криминалистов, полагает неубедительными взгляды тех, которые выделяют криминалистическую характеристику отдельного преступления, и рассматривает её как систему взаимозависимых и взаимоопределяющихся типичных, криминалистически значимых признаков группы (вида) преступлений, проявляющихся в особенностях способа и обстановки их приготовления, совершения и сокрытия, характерных личностных особенностях преступника и потерпевшего, в образовании и обнаружении потенциальных доказательств, а также специфических обстоятельствах совершения преступления, в целях успешного решения задач раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Такими элементами, применительно к криминалистической характе­ристике хищений чёрного металла и (или) компонентов в металлургиче­ской промышленности, являются условия и особенности обстановки, в ко­торой совершаются преступления, обстоятельства и способы совершения хищений; сведения о личности вероятного преступника, мотивах и целях преступления, определённое постоянство объекта посягательства.

13

Условия и особенности обстановки, в которой совершаются престу­пления анализируемой группы, автором были рассмотрены в первом пара­графе указанной главы.

При рассмотрении обстоятельств и способов совершения хищений черного металла и (или) компонентов отмечается, что наибольшее число преступлений приходилось на утренние и дневные часы (61%). Наиболее криминогенным месяцем является март (16%), однако, количество совер­шенных в этот период преступлений незначительно превышает число хи­щений, выявленных в другие времена года. Это позволяет сделать вывод о том, что деятельность расхитителей не связана с какими-либо погодными условиями и временными рамками года.

Наиболее "уязвимыми" местами для расхитителей были производст­венные помещения - 54,5%, и открытые площадки хранения материалов -34%. Отмечается, что основной формой хищения чёрного металла и (или) компонентов в металлургической промышленности является кража - 96 %. Среди других форм хищения выявлены случаи грабежа - 1 %, присвоение или растрата вверенного имущества - 2 %, мошенничество - 1 %.

Способы совершения хищений чёрного металла и (или) компонентов разнообразны и зависят от конкретной обстановки, наличия доступа к объ­ектам хищения. Автор считает, что само по себе хищение металла и ком­понентов из производственных цехов, хранилищ, объектов транспорта ещё не образует в уголовно-правовом смысле окончательного состава преступ­ления, т.к. преступник, находясь на территории комбината (завода) не име­ет реальной возможности распорядиться похищенным, и выделяет в рам­ках полно-структурного способа хищения чёрного металла и (или) компо­нентов два элемента, а именно: собственно способ хищения с охраняемой территории производства и способ вывоза или выноса похищенного с ох­раняемой территории.

По данным исследования, большинство хищений совершено путем свободного доступа - 84 % правонарушений. Проникновение в помещение

или иное хранилище было установлено в 12 % происшествий, в том числе со взломом запоров - 3 %, подбора ключа - 1 %, через окно - 1 %, проло­ма стены - 2,5 %, через въездные ворота - 4 %. С использованием под­дельных документов совершено 2% хищений, злоупотреблением доверием - 1 %, проникновение в железнодорожный вагон было выявлено в 1 % правонарушений.

Для вывоза похищенного с охраняемой территории использовался в основном автотранспорт: предприятия (комбината) применялся - 14 % хищений, других организаций в 22 % и личный использовался - 5 %. При этом, с помощью легковых автомобилей был осуществлён вывоз похищен­ного с территории комбината в 4 % преступлений, грузовые автомобили использовались в 30 %, в 4 % применялись трактора, автобусы использо­вались в 1 % преступных деяний и в 3 % хищений преступники для вывоза похищенного металла и компонентов использовали иные транспортные средства: электрокары, ручные тележки и др.

В большинстве случаев (31 %) вывоз похищенного с охраняемой территории осуществлялся через ворота контрольно-пропускных пунктов, и в 11 % через проём в ограждении территории комбината (завода).

Диссертант отмечает, что способы выноса похищенного металла и компонентов за пределы охраняемой территории достаточны просты и правонарушители не отличались в данной области особой изобретательно­стью. В большинстве случаев (14 %) вынос похищенного осуществлялся путём преодоления ограждения территории комбината. В 9 % случаев по­хищенное перемещалось за пределы охраняемой территории через проём в ограждении, и в 1 % правонарушений похитители использовали переброс через ограждение территории комбината. В 2 % случаев правонарушители выносили похищенные предметы через проходные комбината, скрывая их в личных вещах, и в 1 % похищенное скрывали в одежде.

Исследуя личность вероятного преступника, автор пришел к выводу о том, что хищение чёрного металла и (или) компонентов в основном со-

вершают мужчины - 97,5 %, доля участия женщин незначительна - 2,5 %. Анализ изученных уголовных дел дал возможность провести дифферен­циацию правонарушителей по следующим возрастным группам: лица в возрасте 18-24 лет - 6,2 %, возрастная категория от 25 до 29 лет - 18,3 %, каждый второй субъект (51,5 %) был в возрасте 30-39 лет, лица в возрасте 40-49 лет составили 18,8%, незначительную часть (5,2 %) составили лица в возрасте от 50 лет и старше.

Из числа лиц, совершивших хищение чёрного металла и (или) ком­понентов, 44,5 % являлись на момент совершения преступления работни­ками данного предприятия, из них 30,9% совершили хищения в тех цехах, где они работали; 9,2 % были работниками других цехов и 4,4 % были со­трудниками служб безопасности или охраны. Основную массу лиц соста­вили рабочие - 29,2 %; начальники цехов - 1,6%; мастера - 2,9 %. Количе­ство преступников, отработавших на комбинате (заводе) до совершения ими правонарушения от 3-х месяцев до 1 года, - составляет 0,8 %; от 1 го­да до 3-х лет - 16,5 %; от 4 до 6 лет - 9,7 %; от 7 до 10 лет - 14,8 %; от 10 до 15 лет - 2,2 %; свыше 16 лет - 0,5 %.

Работники субподрядных организаций, находящихся на территории комбината, участвовавшие в хищениях, составили 11,1 % от общего числа субъектов правонарушения, работники других предприятий, организаций -соответственно 15,4%.

Количество лиц, которые на время совершения преступления не ра­ботали, составило 25,3 %, без определённого места жительства - 2,9 % и пенсионеры - соответственно 0,8 % от общего числа лиц, совершивших хищение.

Уровень образования лиц, совершивших хищения черного металла и (или) компонентов в металлургической промышленности, выглядит сле­дующим образом: неполное среднее - 11 %; среднее - 69 %; средне-специальное - 12,1 %; неполное высшее - 0,8 %; высшее образование - 7,1

16

Согласно проведенному исследованию, 62,5 % лиц, совершивших преступление, состояли в браке, доля холостых составила - 22,1 %; разве­денных - 15,4 %. Большинство преступников (64,9 %) проживали в другом районе города; 29,4 % из них проживали в районе предприятия (комбина­та); являлись иногородними - 2,8 %, и без определенного места жительства - соответственно 2,9%.

Среди лиц, совершивших хищение черного металла и (или) компо­нентов, ранее привлекались к уголовной ответственности 27,3 %, при этом 17,3 % ранее осуждались за совершение корыстных преступлений и 10% были судимы за иные преступления. Большинство расхитителей (72,7 %) на время совершения хищения к уголовной ответственности не привлека­лись.

Хищение чёрного металла и (или) компонентов совершали 31 % лиц в одиночку и, соответственно, 69 % - в группе, при этом участниками группы были только взрослые.

Изучение уголовных дел показало, что 1,3 % лиц, участвовавших в хищениях, совершили преступления в состоянии алкогольного опьянения. В состоянии наркотического опьянения хищения не совершались.

Большинство расхитителей (89 %) совершили по одному эпизоду хищений; по два эпизода хищений - 11%; три и более эпизодов преступле­ний лицами не совершалось.

Диссертант отмечает, что 40,2 % преступлений было совершено в группе по предварительному сговору. Дифференциация групп в зависимо­сти от количества участников в ней следующая: группа в составе 2-х чело­век - 52,6 %; группа в составе 3-х человек - 30,5 %; группа в составе 4-х человек - 12,7 %; группа в составе 5-ти человек - 3,2%; группа в составе 6-ти человек - 1%. Абсолютное большинство ( 98,8 %) участников группы являлись исполнителями, и лишь 1,2% расхитителей оказывали пособни­чество в совершении преступлений.

17

Большинство расхитителей по месту работы (62,5 %) и по месту жи­тельства (58,7 %) характеризовались положительно. Отрицательные харак­теристики имели по месту жительства 5,1 % правонарушителей и 2,1 % -по месту работы.

Рассматривая такой элемент криминалистической характеристики, как мотивы и цели преступления, автор делает вывод, что абсолютное чис­ло преступников при совершении хищений (98,6 %) имели корыстный мо­тив и цель обогащения, и лишь 1,4 % лиц совершили преступление по просьбе друзей.

Подводя итог рассмотрению криминалистической характеристики хищений черного металла и компонентов в металлургической промыш­ленности, диссертант делает вывод о том, что криминалистическая харак­теристика - это научная категория, благодаря которой возможна разработ­ка частных методик расследования, является динамичной категорией, её содержание может пополняться новыми эмпирическими сведениями.

Вторая глава - "Особенности расследования и предупреждения хищений черного металла и (или) сопутствующих компонентов в ме­таллургической промышленности" - состоит из трех параграфов.

В первом параграфе -" Первоначальный этап расследования хище­ний черного металла и (или) компонентов" - исследуются исходные след­ственные ситуации первоначального этапа расследования и программы действий следователя в зависимости от них, рассматриваются особенности тактики производства отдельных следственных действий.

Автор отмечает, что сочетание и результаты воздействия таких фак­торов как: задержан ли преступник с поличным или после проведения следственных либо оперативных действий; какими данными располагает следователь, оперативный работник о событии преступления или лице, его совершившем; насколько велик отрезок времени, прошедший с момента совершения преступления, и другие обусловливают индивидуальность

18

следственной ситуации в момент расследования, её содержание, то есть конкретную совокупность условий, в которых приходится или предстоит действовать следователю.

Результаты проведенного исследования позволяют сделать вывод, что в зависимости от объема, содержания и оценки информации, послу­жившей основанием для возбуждения уголовного дела, на первоначальном этапе встречаются следующие следственные ситуации:

1) лицо (лица), подозреваемое в хищении черного металла и (или) компонентов, задержано при попытке совершить хищение - 45,7%;

2) правонарушитель (правонарушители), подозреваемый в хищении черного металла и (или) компонентов, задержан после совершения пре­ступления или по "горячим" следам - 35,7%;

3) субъект (субъекты), подозреваемый в хищении, задержан при сбыте похищенного металла и компонентов - 3,8%;

4) лицо (лица), подозреваемое в хищении черного металла и (или) компонентов, не задержано, но о нём известно органу дознания или след­ствия - 4,8%;

5) какая - либо информация о лице (лицах), совершившем хищение металла и (или)компонентов, у органов следствия отсутствует или незна­чительна - 10%.

Автором разработана и предложена программа действий следователя для разрешения всех типичных следственных ситуаций первоначального этапа расследования. В зависимости от количества (веса, объема) похи­щенного черного металла и (или) компонентов, первоначальных показаний задержанного лица и лиц, которые непосредственно задержали правона­рушителя (правонарушителей), свидетелей, а также условий совершения преступления, следователь выдвигает версии, и в соответствии с ними осуществляется наиболее рациональный и эффективный комплекс опти­мальных следственных, оперативно-розыскных, организационно-технических мер.

19

К первоначальным следственным действиям анализируемой группы преступлений автором были отнесены: осмотр места происшествия, до­прос подозреваемого, допрос свидетелей, обыск.

Осмотр места происшествия осуществляется в соответствии с разра­ботанными в криминалистике общими положениями и рекомендациями с учетом условий и особенностей металлургического производства. В част­ности, на подготовительном этапе необходимо следователю лично озна­комиться с технологическими процессами металлургического производ­ства, порядком отгрузки готовой продукции потребителям и на внутриза­водские расходы, организацией пропускного режима при въезде, выезде с территории предприятия.

При осуществлении осмотра следователь активизирует деятель­ность, направленную на выявление и изъятие волокнистых материалов, частиц лакокрасочных покрытий, нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов, оставленных преступниками на месте совершения преступле­ния. К проведению осмотра привлекает специалистов-металлургов, пред­ставителей администрации цеха или участка, использует их знание осо­бенностей технологий металлургических производств, условий хранения металла и компонентов для установления наиболее вероятных мест, объ­ектов со следами преступления и преступника.

Тактика допроса подозреваемого, свидетелей рассмотрена диссер­тантом с позиции получения от них информации, свидетельствующей об обстоятельствах, указывающих на возможную причастность допрашивае­мого лица или отсутствие таковой к совершенному хищению черного ме­талла и (или) компонентов, способах и обстоятельствах противоправного деяния, наличие соучастников преступления и роль каждого из них, выяв­ление мест сбыта похищенного.

Автор рассматривает наиболее часто производимые виды обыска: личный, обыск транспортных средств, помещений и участков местности, предъявляемые к ним требования и условия производства. Предлагает ис-

20

пользовать при обыске в помещениях, на участках местности для обнару­жения компонентов (ферротитан, феррохром, феррованадий, феррониобий и др.) металлоискатели "Гамма", "Марс" и др.

Отмечается, что на первоначальном этапе расследования кроме след­ственных действий также осуществляются мероприятия организационного характера. Причем важное место среди них при расследовании хищений черного металла и (или) компонентов занимают инвентаризации и реви­зии, которые назначаются по письменному требованию органа дознания или следователя руководителями производств, цехов или участков.

Во втором параграфе - "Специфика последующего этапа предвари­тельного следствия" - обстоятельно рассматриваются типичные следствен­ные ситуации и комплекс оперативно-следственных мероприятий, прово­димых следователем в зависимости от сложившейся ситуации, особенно­сти тактики проведения отдельных следственных действий.

Последующий этап расследования хищений черного металла и (или) компонентов характеризуется тем, что большинство версий уже отработа­но, расследование, как правило, осуществляется в одном направлении, что не исключает целенаправленной работы следователя, оперативных ра­ботников по отработке подозреваемых и обвиняемых лиц на причаст­ность к ранее совершенным аналогичным преступлениям, установлению новых эпизодов криминальной деятельности. При этом, уже в основном определены пределы доказывания расследуемых преступлений и способы дальнейшего получения фактических данных, направленных на выявление обстоятельств всех эпизодов преступления, установление виновных лиц.

Основные следственные ситуации указанного этапа выглядят сле­дующим образом:

- расследуется последовательно один и тот же эпизод (эпизоды) пре­ступления, совершенный одним и тем же лицом (лицами), - 72,8 %;

- на последующем этапе выявляются новые эпизоды преступлений, совершенные теми же лицами, - 8,1%;

21

- при завершении первоначальных следственных действий выявля­ются новые лица, причастные к совершению расследуемых эпизодов, -10,4%;

- в ходе последующего этапа расследования установлены новые эпи­зоды преступной деятельности и новые лица, их совершившие, - 6,2%;

- получены сведения о ранее неизвестных преступлениях и лицах, их совершивших, при этом полностью отсутствует связь с обстоятельствами расследуемого преступления - 2,3%.

Осуществляя деятельность по решению задач последующего этапа, следователь выполняет комплекс следственных, оперативно-розыскных, организационно-технических мероприятий с учетом создавшейся обста­новки. В работе рассмотрены все отмеченные выше следственные ситуа­ции и в целях оптимизации процесса расследования преступлений анали­зируемого вида, предложены типовые блоки действий следователя по их разрешению.

Анализ изученных уголовных дел, практика расследования дел данной категории, показывают, что на последующем этапе предваритель­ного расследования стоящие задачи по собиранию, оценки и систематиза­ции доказательств, следователь решает посредством производства ряда сложных процессуальных дейсгвий, таких как: допрос обвиняемого, про­ведение очных ставок, проверки показаний на месте. Автором рассмотре­ны особенности производства указанных следственных мероприятий, с це­лью наиболее полного, эффективного использования в практике расследо­вания преступлений анализируемой группы приемов и способов, направ­ленных на решение необходимых задач, с учетом сложившихся ситуаций, и по результатам исследования предложены рекомендации, направленные на совершенствование организации и тактики проведения указанных след­ственных действий.

В заключительном параграфе - "Предупреждение хищений черно­го металла и (или) компонентов в металлургической промышленности" -

22

анализируются условия, способствующие совершению исследуемой груп­пы преступлений, рассматривается деятельность следователя по их устра­нению.

Проведение следователем мероприятий по профилактике хищений черного металла и (или) компонентов автор условно разделяет на несколь­ко этапов:

- установление лиц, совершивших хищение, а также выявление при­чин и условий, способствующих совершению преступления;

- анализ обнаруженных криминогенных факторов;

- выбор и осуществление мер, направленных на устранение или ней­трализацию негативных обстоятельств.

Диссертант отмечает, что одним из условий, способствующих рас­крытию преступления, является оперативное реагирование работников органов внутренних дел на поступившие заявления и сообщения о совер­шенных хищениях. В ходе анализа указанной группы преступлений уста­новлено, что правоохранительные органы рассматривали поступившие сигналы в следующие сроки: до 3-х суток - 71%; от 3-х до 10 суток - 20%; от 10 суток до 3 месяца - 9%. То есть, в процессуальные сроки рассмат­ривалось 91% всех заявлений и сообщений о преступлениях. При этом ор­ганами внутренних дел было рассмотрено 98% всех заявлений и сообще­ний о данном виде хищений, 2% - органами прокуратуры.

Период времени с момента совершения преступления до его раскры­тия был следующий: по «горячим следам» было раскрыто 82% хищений; до 10 суток - 9%; до 1 месяца - 7%; от 2-х до 3-х месяцев - 0,6%; от 4-х месяцев до 1 года - 1,4%.

Анализируя данные, относящихся к срокам рассмотрения сигналов и результатов, отражающих период времени с момента совершения до рас­крытия преступления, автор приходит к выводу, что в деятельности орга­нов следствия или дознания имеются негативные факты, выражающиеся в том, что существуют ситуации, когда лицо, подозреваемое в совершении

23

преступления задержано, а решение о возбуждении уголовного дела свое­временно не принято.

Из условий, которые способствуют совершению хищений черного металла и (или) компонентов в металлургической промышленности, дис­сертант выделил следующие:

- отсутствие или слабая техническая укрепленность ограждения территории предприятия (комбината) - 30,1%;

- отсутствие складских помещений, ограждений открытых площа­док хранения металла и компонентов - 41,5%;

- слабая укрепленность складских помещений, ненадежность запо­ров - 6,3%;

- отсутствие охраны, охранной сигнализации в местах хранения го­товой продукции и компонентов - 2,9%;

- недостаточный контроль ответственных лиц за отпуском и пере­возкой металла и компонентов - 17,3%;

- доступ посторонних лиц в производственные цеха и места хране­ний металла и компонентов - 28,3%;

- недостатки работы службы охраны (служб безопасности) на кон­трольно-пропускных пунктах -18,2%;

- иное - 1,2%.

Для устранения указанных негативных факторов автор предлагает рекомендовать руководству металлургических предприятий провести ряд организационно-технических мероприятий, направленных на укрепление ограждения территории, установить современные инженерно-технические средства охраны на наиболее криминогенных участках. Предусмотреть и оборудовать на территориях цехов, где хранится продукция или компонен­ты, складские помещения, соответствующие требованиям обеспечения со­хранности имущества, с подключением в необходимых случаях на пульты централизованной охраны. Установить на воротах основных производст­венных цехов (конвертерных, электросталеплавильных, мартеновских,

24

прокатных) контрольно-пропускные пункты, осуществлять патрулирова­ние территории предприятия силами работников милиции, служб безопас­ности, охраны с целью выявления лиц, незаконно проникших на неё с це­лью совершения хищений.

Рассматривая недостатки работы охранных подразделений, служб безопасности диссертант приходит к выводу, что этому в значительной степени способствуют упущения в работе с кадрами охранных структур, и, прежде всего, недостаточное изучение личности кандидата при его посту­плении на работу, а так же отсутствие надлежащего контроля, в том числе, и скрытого, со стороны должностных лиц УВВО за работой контролеров и охранников, недостатки в проведении правовой и воспитательной работы среди указанных лиц, и предлагает администрации комбината активизиро­вать работу в указанном направлении.

Рассматривая деятельность следователя по устранению условий, способствующих совершению хищений, автор отмечает, что она осущест­вляется в двух формах: процессуальной, т.е. заключается в принятии мер, предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством (установ­ление причин и условий, способствующих совершению преступления, пу­тем выполнения следственных действий, воздействие на обвиняемого в процессе допросов, избрание мер пресечения и др.) и непроцессуальной, т.е. выступление следователя перед трудовыми коллективами, в средствах массовой информации и т.п.

Наиболее распространенной формой профилактики уголовно-процессуального характера явилось представление следователя (внесены в адрес руководителей в 57,6 % случаев), а мерой, выработанной практикой, - его встречи с коллективами трудящихся, выступление по материалам де­ла (11,9% случаев).

В заключении диссертации автором сформулированы выводы и предложения, которые отражают результаты проведенного исследования и направлены на развитие частных криминалистических методик и совер-

25

шенствованию практической деятельности органов предварительного следствия и дознания по выявлению, раскрытию и расследованию хище­ний черного металла и (или) компонентов в металлургической промыш­ленности.

Основные положения, выводы и рекомендации, содержащиеся в дис­сертации, нашли отражение в следующих опубликованных работах автора:

1. К вопросу о методике расследования хищений черного металла и ком­понентов в металлургической промышленности //Научно-практическая конференция ВВЩ МВД России: Тезисы докладов. Часть 1.-Воронеж, 1998.-0,1 п.л.

2. К проблеме обеспечения прав подозреваемого и обвиняемого на пред­варительном следствии// Актуальные проблемы правовой реформы в России: Тезисы межвузовской научно-практической конференции адъ­юнктов (аспирантов) и слушателей ВВШ МВД России (2 декабря). Часть 1. - Воронеж: ВИ МВД России, 1999, - 0,1 п.л.

3. Некоторые особенности криминалистической характеристики хищений черного металла и компонентов в металлургической промышленности // Вестник ВИ МВД России № 1(3).- Воронеж: ВИ МВД России, 1999. -0,2 п.л.

4. К вопросу о типовых следственных ситуациях первоначального этапа расследования хищений черного металла и компонентов в металлурги­ческой промышленности//Научно-практическая конференция ВИ МВД России: Тезисы докладов. - Воронеж: ВИ МВД России, 2000. -0,1 п.л.

5. Особенности первоначального этапа предварительного расследования хищений черного металла и компонентов в металлургической промыш­ленности// ПРАВО: ИСТОРИЯ И СОВРЕМЕННОСТЬ. АВГУСТ 2000 г.: Сборник науч. труд,/ Под ред. И.П. Панфилова. -Липецк: Липецкий государственный технический университет, 2000. -0,2 п.л.

6. К вопросу об особенностях производства осмотра места происшествия и отдельных объектов при расследовании хищений черного металла и

компонентов в металлургической промышленности// Вестник Воронеж­ского института МВД России №1 (6).-Воронеж: ВИ МВД России, 2000.